12 CFR § 225. 176 - چگونه بازاریابی متقابل قانونی و محدودیت های بخش 23A و B برای سرمایه گذاری های بانکی تجاری اعمال می شود؟

  • 2022-08-17

§ 225. 176 چگونه بازاریابی متقابل قانونی و محدودیت های بخش 23A و B برای سرمایه گذاری های بانکی تجاری اعمال می شود؟

(الف) آیا فعالیت های بازاریابی متقابل ممنوع است؟-

(1) به طور کلی. یک مؤسسه سپرده‌گذاری، از جمله شرکت‌های تابعه یک مؤسسه سپرده‌گذاری، که توسط شرکت هلدینگ مالی کنترل می‌شود، نمی‌تواند:

(i) در صورتی که بیش از 5 درصد از سهام، دارایی ها یا منافع مالکیت شرکت تحت مالکیت یا کنترل شرکت هلدینگ مالی بر اساس این بخش فرعی باشد، مستقیماً یا از طریق هر ترتیبی، هر محصول یا خدمات هر شرکتی را پیشنهاد یا به بازار عرضه کند. یا

(ii) اجازه می دهد هر محصول یا خدمات مؤسسه سپرده گذاری، از جمله هر محصول یا خدمات یکی از شرکت های تابعه مؤسسه سپرده گذاری، به طور مستقیم یا از طریق هر ترتیبی، توسط یا از طریق هر شرکتی که در بند (الف) توضیح داده شده است، عرضه یا عرضه شود. 1) (i) این بخش.

(2) با برخی شرکت های تابعه چگونه رفتار می شود؟برای اهداف بند (الف) (1) این بخش، شرکت های تابعه یک موسسه سپرده گذاری شامل یک شرکت فرعی مالی که مطابق با بخش 5136A از اساسنامه تجدید نظر شده (12 U. S. C. 24a) یا بخش 46 قانون بیمه سپرده فدرال نگهداری می شود، نمی شود..(12 U. S. C. 1831w)، هر شرکتی که تحت مالکیت شرکتی است که مطابق با بخش 25 یا 25A قانون فدرال رزرو (12 U. S. C. 601 و بعد؛ 12 U. S. C. 611 و بعد.)، یا هر شرکتی که توسط یک سرمایه گذاری تجاری کوچک اداره می شود. شرکتی که مطابق با قانون سرمایه گذاری کسب و کارهای کوچک در سال 1958 (15 U. S. C. 661 و بعد) متعلق است.

(3) محدودیت های بازاریابی متقابل چگونه برای صندوق های سهام خصوصی اعمال می شود؟محدودیت مندرج در بند (الف) (1) این بخش شامل موارد زیر نمی شود:

(i) شرکت های پرتفوی که توسط یک صندوق سهام خصوصی نگهداری می شود که شرکت هلدینگ مالی آن را کنترل نمی کند. یا

(2) فروش، پیشنهاد یا بازاریابی هر گونه سود در یک صندوق سهام خصوصی، خواه توسط شرکت هلدینگ مالی کنترل شود یا نباشد.

(ب) چه زمانی شرکت‌ها تحت بخش 4(k)(4)(H) وابسته به بخش‌های 23A و B نگهداری می‌شوند؟-

(1) پیش فرض کنترل کنترل. پیش فرض کنترل قابل توجیه زیر برای اهداف بخش 23A و 23B قانون فدرال رزرو (12 ایالات متحده 371c ، 371c-1) اعمال می شود: اگر یک شرکت هلدینگ مالی به طور مستقیم یا غیرمستقیم بیش از 15 درصد از کل سهام را در اختیار داشته باشد یا کنترل کندیک شرکت مطابق با این بخش ، فرض بر این است که شرکت وابسته به هر بانک عضو است که به شرکت هلدینگ مالی وابسته است.

(2) درخواست رد پیش فرض. یک شرکت هلدینگ مالی می تواند با ارائه اطلاعات قابل قبول به هیئت مدیره ، این پیش فرض را رد کند و نشان دهد که شرکت هلدینگ مالی شرکت را کنترل نمی کند.

(3) پیش فرض هایی که کنترل وجود ندارد. برعکس ، شواهد وجود ندارد ، پیش فرض در بند (ب) (1) این بخش در نظر گرفته می شود که بدون تأیید هیئت مدیره تحت بند (ب) (2) این بخش در صورت برآورده شدن هر یک از الزامات زیر رد شده است:

(i) هیچ افسر ، مدیر یا کارمند شرکت هلدینگ مالی به عنوان مدیر ، متولی یا شریک عمومی (یا فردی که عملکردهای مشابهی را انجام می دهد) شرکت نمی کند.

(ii) شخصی که وابسته یا مرتبط با شرکت هلدینگ مالی نباشد ، درصد بیشتری از سرمایه سهام شرکت نمونه کارها را نسبت به مبلغ متعلق یا کنترل شده توسط شرکت هلدینگ مالی و بیش از یک افسر یا کارمند کنترل می کند. شرکت هلدینگ به عنوان مدیر یا متولی (یا فردی که عملکردهای مشابهی را انجام می دهد) شرکت می کند. یا

.(یا افرادی که عملکردهای مشابهی دارند) از شرکت.

(4) ابزارهای قابل تبدیل. برای اهداف بند (ب) (1) این بخش ، سرمایه سهام شامل گزینه ها ، ضمانت نامه ها و هر ابزار دیگر قابل تبدیل به سرمایه سهام است.

(5) اعمال فرض در صندوق های سهام خصوصی. فرض بر این نیست که یک شرکت هلدینگ مالی برای اهداف بند (ب) (1) این بخش، صرفاً به واسطه سرمایه‌گذاری انجام شده توسط شرکت هلدینگ مالی در یک صندوق سهام خصوصی که مالک آن است، مالک یا کنترل سرمایه سهام یک شرکت است. یا سرمایه سهام شرکت را کنترل می کند مگر اینکه شرکت هلدینگ مالی صندوق سرمایه گذاری خصوصی را همانطور که در § 225. 173(d)(4) توضیح داده شده کنترل کند.

(6) اعمال بخش های 23A و B برای شعب و نمایندگی های بانک های خارجی ایالات متحده. بخش‌های 23A و 23B قانون فدرال رزرو (12 U. S. C. 371c, 371c-1) در مورد تمام تراکنش‌های تحت پوشش بین هر شعبه ایالات متحده و نمایندگی یک بانک خارجی که خرید یا کنترل می‌کند یا وابسته به شرکتی است که خرید یا کنترل می‌کند اعمال می‌شود.، سرمایه گذاری های بانکی تجاری و -

(i) هر شرکت پرتفویی که بانک خارجی یا شرکت وابسته تحت بند (ب) (1) این بخش کنترل می‌کند یا فرض می‌شود که کنترل می‌کند. و

(2) هر شرکتی که بانک خارجی یا شرکت وابسته آن را تحت بند (ب) (1) این بخش کنترل می‌کند یا فرض می‌شود که آن را کنترل می‌کند، در صورتی که شرکت درگیر کسب یا کنترل سرمایه‌گذاری‌های بانکی تجاری باشد و عواید حاصل از معامله تحت پوشش استفاده شود. به منظور تامین مالی فعالیت های سرمایه گذاری بانکی تجاری شرکت.

ثبت دیدگاه

مجموع دیدگاهها : 0در انتظار بررسی : 0انتشار یافته : ۰
قوانین ارسال دیدگاه
  • دیدگاه های ارسال شده توسط شما، پس از تایید توسط تیم مدیریت در وب منتشر خواهد شد.
  • پیام هایی که حاوی تهمت یا افترا باشد منتشر نخواهد شد.
  • پیام هایی که به غیر از زبان فارسی یا غیر مرتبط باشد منتشر نخواهد شد.